DIPLOMADO AUDITORIA INTERNA BASADA EN RIESGOS
Este diplomado aprenderás a desarrollar un enfoque proactivo y estratégico para identificar los riesgos empresariales clave. Te familiarizarás con las mejores prácticas en la evaluación de riesgos, la implementación de controles internos y la detección de fraudes.
Además, adquirirás una comprensión profunda de los estándares y marcos de referencia relevantes, como COSO y ISO 31000, que te permitirán aplicar un enfoque basado en riesgos de manera efectiva.
OBJETIVO DEL EVENTO
Proporcionar a los participantes una comprensión sólida de los conceptos y principios fundamentales de la auditoría interna basada en riesgos, así como desarrollar habilidades prácticas en la identificación y evaluación de riesgos, diseño y ejecución de auditorías internas basadas en un enfoque de riesgo.
DIRIGIDO A
Auditores, directores del área de seguridad, directores administrativos, directores financieros, contadores, administradores, jefes de departamento interesados en el control organizacional, consultores o asesores de control y profesionales vinculados al área de control o auditoría.
PROGRAMA DE ESTUDIO
- Conceptos de la auditoria interna y externa
- Tendencias sobre la auditoría basada en riesgos
- Objetivos de la Auditoría Interna.
- La Auditoría Interna en la empresa.
- La Auditoría Interna en la gestión de riesgos.
- La Auditoría Interna y el control interno.
-La Auditoría Interna y el buen gobierno.
- El profesional de Auditoría Interna.
- El Código de Ética.
- Las normas para la práctica profesional de la Auditoría Interna.
- Consejos para la práctica.
- Análisis de riesgos: COSO ERM y ISO 31000.
- Fraude.
- Planificación general de Auditoría Interna.
- Auditoría financiera.
- Auditoría operativa.
- Auditoría de sistemas.
- Nociones de COBIT 4.1 y COBIT.
- Seguimiento a los resultados de la Auditoría.
- Naturaleza del fraude.
- Conceptos y Definiciones.
- Función Preventiva de la Auditoría Interna.
- Responsabilidad de la Auditoría Interna.
- Factores de Riesgos.
- Errores causados por reportes financieros fraudulentos.
- Errores causados por malversación de activos.
- Clases de Fraude.
- El costo del fraude.
- La prevención del fraude.
- Elementos que inducen el fraude
- Formas en que se dan los fraudes en las empresas y algunas maniobras fraudulentas.
- La auditoría forense
- Desarrollo y metodología de un plan de investigación.
- Fases de la auditoría forense.
- Investigación y recopilación de evidencias.
- Reporte de operaciones sospechosas.
- Caso práctico.
- Retrospectiva de la auditoria forense .
- Lavado de activos y financiamiento al terrorismo.
- Medidas normativas implementadas en República Dominicana.
- Ley 72-02.
- Ley 155-17.
- Rol del gobierno vs Rol del sector privado.
- Actividades Ilegales.
- Tipos de delitos precedentes del lavado de activos.
- Métodos de investigación de actividades ilícitas.
Desarrollamos este programa para su empresa en modalidad privada
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DESCRIPCIÓN DEL EVENTO
El programa también puede incluir sesiones en vivo, webinars o tutorías individuales para brindar un apoyo adicional y aclarar dudas. Con un enfoque en el desarrollo de habilidades prácticas, los participantes tendrán la oportunidad de aplicar los conocimientos adquiridos a través de ejercicios prácticos y proyectos reales.
El programa se adapta a diferentes niveles de experiencia y se enfoca en brindar a los participantes las herramientas necesarias para enfrentar los desafíos de la auditoría interna basada en riesgos de manera efectiva.
Fomentar una mentalidad de mejora continua
Diseñar
y ejecutar auditorías internas basadas en riesgos
Desarrollar habilidades de identificación y evaluación de riesgos
Compreder los conceptos fundamentales de auditoria