DIPLOMADO AUDITORIA INTERNA BASADA EN RIESGOS
Este diplomado aprenderás a desarrollar un enfoque proactivo y estratégico para identificar los riesgos empresariales clave. Te familiarizarás con las mejores prácticas en la evaluación de riesgos, la implementación de controles internos y la detección de fraudes.
Además, adquirirás una comprensión profunda de los estándares y marcos de referencia relevantes, como COSO y ISO 31000, que te permitirán aplicar un enfoque basado en riesgos de manera efectiva.
OBJETIVO DEL EVENTO
Proporcionar a los participantes una comprensión sólida de los conceptos y principios fundamentales de la auditoría interna basada en riesgos, así como desarrollar habilidades prácticas en la identificación y evaluación de riesgos, diseño y ejecución de auditorías internas basadas en un enfoque de riesgo.
DIRIGIDO A
Auditores, directores del área de seguridad, directores administrativos, directores financieros, contadores, administradores, jefes de departamento interesados en el control organizacional, consultores o asesores de control y profesionales vinculados al área de control o auditoría.
PROGRAMA DE ESTUDIO
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Conceptos de la auditoria interna y externa.
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Tendencias sobre la auditoría basada en riesgos.
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Objetivos de la Auditoría Interna.
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La Auditoría Interna en la empresa.
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La Auditoría Interna en la gestión de riesgos.
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La Auditoría Interna y el control interno.
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La Auditoría Interna y el buen gobierno.
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El profesional de Auditoría Interna.
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El Código de Ética.
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Las normas para la práctica profesional de la Auditoría Interna.
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Consejos para la práctica..
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Análisis de riesgos: COSO ERM y ISO 31000.
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Fraude.
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Planificación general de Auditoría Interna..
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Auditoría financiera.
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Auditoría operativa.
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Auditoría de sistemas.
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Nociones de COBIT 4.1 y COBIT.
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Naturaleza del fraude.
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Conceptos y Definiciones.
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Función Preventiva de la Auditoría Interna.
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Responsabilidad de la Auditoría Interna.
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Factores de Riesgos.
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Errores causados por reportes financieros
fraudulentos.
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Errores causados por malversación de activos.
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Clases de Fraude.
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El costo del fraude.
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La prevención del fraude.
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Elementos que inducen el fraude.
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Formas en que se dan los fraudes en las empresas y algunas maniobras fraudulentas.
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La auditoría forense.
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Desarrollo y metodología de un plan de investigación.
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Fases de la auditoría forense.
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Investigación y recopilación de evidencias.
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Reporte de operaciones sospechosas.
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Caso práctico.
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Retrospectiva de la auditoria forense.
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Lavado de activos y financiamiento al terrorismo.
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Medidas normativas implementadas en República Dominicana.
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Ley 72-02.
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Ley 155-17.
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Rol del gobierno vs Rol del sector privado.
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Actividades Ilegales.
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Tipos de delitos precedentes del lavado de activos.
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Métodos de investigación de actividades ilícitas.
Desarrollamos este programa para su empresa en modalidad privada
Únase a nosotros para hacer de su negocio un mejor lugar.
DESCRIPCIÓN DEL EVENT
El programa también puede incluir sesiones en vivo, webinars o tutorías individuales para brindar un apoyo adicional y aclarar dudas. Con un enfoque en el desarrollo de habilidades prácticas, los participantes tendrán la oportunidad de aplicar los conocimientos adquiridos a través de ejercicios prácticos y proyectos reales.
El programa se adapta a diferentes niveles de experiencia y se enfoca en brindar a los participantes las herramientas necesarias para enfrentar los desafíos de la auditoría interna basada en riesgos de manera efectiva.
Fomentar una mentalidad de mejora continua
Diseñar
y ejecutar auditorías internas basadas en riesgos
Desarrollar habilidades de identificación y evaluación de riesgos
Compreder los conceptos fundamentales de auditoria